三、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。跟投業務內部控製不完善。四、（文章來源：財聯社）根據《證券公司和證券投光算谷歌seo>光算谷歌外链資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。近期對華泰證券開展了現場檢查 。江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施 。二光算谷歌seorong>光算谷歌外链、部分自營業務合規風控把關不到位。華泰證券存在以下問題 ：一、從業人員資質管理不到位。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，江蘇光算谷歌seo光算谷歌外链證監局稱，